違規證券交易男子遭罰款禁買賣
【明報專訊】卑詩證監會(BCSC)公布,卑詩男子闕景隆(Winston King-Loong Kuit,譯音)承認曾違規進行證券交易和顧問,使18名投資者給一間機構投資巨款,他除交出聲稱賺到的14.75萬元佣金外,另被禁止進行證券買賣。
卑詩證監會指,闕景隆是一間加拿大互惠基金經銷商協會(MFDA)會員機構的註冊經紀,不過,他卻為另一間從來沒有登記招股書的卑詩公司,SBC Financial Group Inc(SBC)就分發股權去尋找投資者,而他的尋找對象大部分是他的朋友和家屬等。
證監會指,經過闕介紹而投資到SBC的款項約共240萬元,闕同意就其違規行為,將收取的14.75萬元佣金交出,亦同意另付2萬元作為和解的條款。證監會指闕會為遵循交款令而將他的房屋賣掉,部分款項將有可能歸還SBC投資者。
卑詩證監會亦禁止闕買賣任何證券,而禁令為期15年。他亦被永久禁止從事有關證券業務。