【明報專訊】道明銀行(Toronto-Dominion Bank, 代號TD)與美規管當局達成5,250萬美元和解，以解決被指控未能及時上報佛羅里達州律師Scoot Rothstein龐氏騙局相關戶口可疑活動一事；Rothstein目前正在獄中服其50年徒刑。 道銀屬下的TD Bank NA將付予美國的金融犯罪執法網絡(FinCEN)以及外匯審計辦公室(OCC)3,750萬美元罰款，而向美國證交會交付1,500萬美元。 規管當局指，在2008年4月至2009年9月間，道銀違反了聯邦銀行保密法，未能及時披露，上報屬於Rothstein經營總值12億美元龐氏騙局的可疑活動。 FinCEN主管Jennifer Shasky Calvery在一份聲明中說︰「儘管該行的反洗黑錢監視軟件18個月內多次反複對Rothstein的戶口發出了警號，該行仍沒有作出足夠行動，去阻止無辜的投資者受苦以及在財政上的損害。」 道銀在是次和解中沒有承認或否認任何過失或不當行為。
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