道銀前僱員在美被捕控協助洗錢
加外匯銀行未合規被處罰246萬元
[2024.12.12] 發表
【明報專訊】美國司法部周三表示，一名道明銀行集團(TD Bank Group)前僱員因涉嫌協助洗錢而被逮捕並受到指控。與此同時，加拿大外匯銀行(Exchange Bank of Canada)因未能遵守反洗錢法規定，被加國金融監管機構處罰款246萬元。
道明銀行前僱員被捕，是該銀行集團捲入洗錢指控調查的最新進展。在今年10月份宣布的和解協議中，道明銀行集團被罰款逾30億美元。
美國司法部稱，一名24歲的道明前僱員周二被逮捕，他曾在該銀行佛羅里達州多拉(Doral)分行工作。他被指控自2023年6月起，為空殼公司發行數十張借記卡(debit cards)來協助洗錢網絡，以換取賄賂。
美國司法部表示，據稱這些帳戶被用來洗白數百萬元毒品交易所得，方式是透過哥倫比亞的ATM提取現金。道明銀行集團在一份聲明中表示，該集團發現了這些行為，向相關單位報告並配合調查。此外，加拿大金融交易及報告分析中心(Fintrac)表示，加拿大外匯銀行因在有充分理由呈報可疑交易報告時未有行動，及未能對商業關係進行持續監控，未能報告10,000元或以上現金的單筆交易，受到246萬元行政罰款的處分。
Fintrac審核加拿大外匯銀行2022年底至2024年4月期間的業務作法，認定該銀行的合規計劃「尚未充分發展到可接受的成熟度」。Fintrac表示，加拿大外匯銀行已提上訴。
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