疑拉高拋售3股票賺4600萬 溫市公司及6人涉違反《證券法》
【明報專訊】卑詩證監會(BCSC)指控溫哥華一間公司及6名成員違反《證券法》，稱他們涉嫌在2017至2019年間精心策劃拉高拋售(pump-and-dump)計劃，涉及3隻股票，並從中獲利約4600萬元。
卑詩證監會周一(24日)發布聆訊通知，指涉事公司Core Capital Partners Inc.及其6名相關人員涉嫌隱瞞控制股票的事實，協調發布誤導性新聞稿及宣傳活動，其間出售股票獲利約4600萬元。
文件中又指，該公司定位是為新興公司提供商業銀行服務，聲稱自2005年以來已籌集、投資和共同投資超過5.4億元。
根據未經法庭證實的指控，該計劃於2017年至2019年實施，涉及3隻股票，包括醫療保健技術公司Reliq Health Technologies Inc.，原名Moseda Technologies Inc.，其股票在多倫多證券交易所創業板交易。另外兩隻股票分別為現稱作AI Artificial Intelligence Ventures Inc.的溫哥華投資發行商Block One Capital Inc.，前身為Essex Angel Capital Inc.；以及現稱為LEEF Brands Inc.的溫哥華礦業公司CNRP Mining Inc.，其股票在加拿大證券交易所交易，並在美國場外市場報價。Core Capital相關公司於2018年促使CNRP更名為Integrated Cannabis Company Inc.。
除了Core Capital，證監會指涉事者還有該公司6名成員，分別為管理合伙人兼唯一董事、來自蘭里的丁達爾(Kamaldeep Thindal)；來自素里的財務總監阿曼迪普(Amandeep Thindal)，他同時是丁達爾的兄弟；來自溫哥華的前投資副總裁阿爾霍姆西(Al Homsi)；來自三角洲的合伙人盧杜(Pardeep Luddu)；來自溫哥華的企業發展副總裁庫馬爾(Aaron Rai Kumar)；以及來自西溫的退休證券律師喬普拉(Mani Chopra)，他在該公司沒有正式頭銜，另一身分是庫馬爾的叔叔。
證監會指控Core Capital及6人與Reliq、Block One及CNRP/Integrated相關的行為涉嫌違反《證券法》，「而且他們知道或理應知道此類行為將導致或促成交易活動的誤導性表現，或者證券或交易合約的人為價格。」
Core Capital於周一發表聲明指，希望能在避免引發公眾關注的情況下解決證監會多年來的調查，又指過去5年來證監會一直可以查看該公司的個人及商業銀行帳戶、經紀帳戶、交易歷史及個人通訊，「與此同時，我們在整個過程中花費了無數時間，並承擔大量法律費用，而且不得不付出令人難以置信的努力，來保護我們的利益和私隱，卻沒有機會為自己辯護。」該公司關注證監會正在利用其重大且基本上不受限制的權力，「在沒有任何不當行為指控的情況下，將我們的資產凍結逾4年，並進行我們認為毫無根據的調查」，又指計劃針對這些指控積極為自己辯護。
