超收投資費 安省與宏利證券達和解協議
[2017.07.12] 發表
【明報專訊】 安省證監會(Ontario Securities Commission)說，它與宏利證券(Manulife Securities Inc.)達成初步和解協議，矯正超收客戶投資費問題。宏利證券一些客戶投訴它出錯，多收投資費。
根據一份文件，宏利證券公司在2015年6月通知省府金融監管機構，它發現「不適當的」收帳系統，一些定客直接或間接多繳費用。
宏利證券在2005年到2007年期間超收部分客戶投資費，公司未有察覺。
文件指出，宏利採取「補救措施」，且有落實額外管控及監督系統，防止事件重演。它還告訴安省證監會，它打算付款，給相關客戶恰當補償。
證監會職員在聲明中說，沒有任何證據顯示宏利有「不誠實行為」。
安省證監會排定一次聆訊，預定在7月13日批准這份無異議和解協議。
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