收10萬元粉飾報告 前分析主管囚1年

收10萬元粉飾報告前分析主管囚1年

[2015.02.26] 發表

【明報專訊】證券公司東方金融控股(香港)前研究及分析部主管龔悅悅，涉嫌收受10萬元款項，撰寫一份有利上市公司中國家居控股(692)的估值報告，將目標股價推高。他昨否認代理人接受利益罪，經審訊後昨被裁定罪名成立，判囚1年，並充公涉案10萬元賄款。

為上市公司寫估值調高目標價

根據控方案情，被告龔悅悅(36歲)案發時為東方金融的研究部主管，負責為不同上市公司撰寫估值報告。2013年底，UBS Securities Asia Ltd亞洲交通運輸行業研究主管衛強接觸被告，要求他撰寫中國家居的估值報告時，將目標價調高至2.06元。有關估值報告發表當日，被告與衛強在中環的咖啡廳會面，其間衛強將10萬元現金交予被告，被告收取款後隨即遭廉署人員拘捕。

辯方求情時透露，被告早年於北京大學修讀分子生物學，後來獲得工商管理碩士。他於2010年從雲南來港，案發後已被解僱，被定罪後亦面臨證監會紀律聆訊，很大可能被吊銷牌照。辯方指本案屬單一事件，沒對公眾造成重大影響。惟裁判官認為，不能排除被告所為對投資者構成潛在影響，而且被告未能達到專業人士應有的操守，故須判處阻嚇性刑罰，亦看不到任何減刑因素。辯方於判刑後替被告申請保釋等候上訴，但遭裁判官拒絕，並指看不到上訴有任何勝算。

【案件編號：ESCC3313/14】

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