一人兩表抽新股均中籤
銀行券商遞不同資料 篩查存漏洞
【明報專訊】近期股市暢旺，市民對認購新股趨之若鶩，香港交易所為公平原則，在《上市規則》中規定每名申請者只能提交一份申請，但本報偵查發現，有申請者今年3月在香港寬頻的新股認購中，分別透過銀行和證券行各提交一份申請，均能中籤；不過，香港寬頻在公告中則指沒有申請人重複認購。
記者發現，證券行或銀行遞交給證券過戶處的資料並不統一，以致過戶處不能完全篩出所有重複申請。學者及業界人士均認為這漏洞造成配股不公，促監管機構堵塞漏洞。
明報記者
港交所的《上市規則》10.09節規定，任何人只能在某一次新股認購中提交一次申請，又規定申請表格須說明，及要求申請人作出聲明。不過，散戶陳小姐(化名)向本報稱，有朋友分開兩間證券行「入飛」都中籤，認為並不公平，於是在今年3月趁香港寬頻(1310)招股時，嘗試是否能夠重複申請。
散戶兩機構認購香港寬頻 獲配7手
她先後透過兩間機構重複認購，向渣打銀行認購4手(每手500股)，向輝立證券認購3手，合共7手，結果共獲配7手。陳小姐向記者展示申請和中籤紀錄，以及賣出股份的單據，顯示她以相同姓名和住址，透過兩個券商認購到7手股份。其後，陳小姐在香港寬頻掛牌前，分別在暗盤市場及在競價時段，以低於招股價悉數沽出香港寬頻股份，不單沒有獲益分毫，反而有所損失。陳小姐說，她以身試法，只想揭露機制漏洞，因此甘願付出金錢代價。
香港寬頻曾表示無重複認購
然而，香港寬頻在招股後的《配發結果公告》中表示，沒有人重複認購。
為何陳小姐能夠成功重複認購新股？其實銀行和券商在收集客戶申請後，會在內部篩走重複申請，再呈交由新股發行商聘請的股份過戶處。但由於港交所只規定銀行或券商只須向過戶處提交客戶的「帳戶號碼」或「其他身分識別號碼」，過戶處沒有一套統一識別號碼識別申請人身分，因此在篩選重複申請時有漏洞。
渣打回覆本報表示，為保障客戶個人資料，只會向股份過戶處提供該行的客戶參考編號。輝立證券沒有回覆本報查詢。本報向部分券商及銀行查詢，新鴻基金融表示只會提供內部參考編號，東亞銀行則稱，會遞交客戶的身分證號碼或其他身分證明編號。
過戶處：無法規定必須提交身分證
至於何以香港寬頻表示無人重複認購？該公司沒有回覆。擔任香港寬頻股份過戶處的卓佳證券回覆稱，現時證券行或銀行替客戶提交認購申請時，並無法規限定必須提交客戶的香港身分證號碼確認。
港交所：定期評估《上市規則》
港交所回覆稱，港交所的指引中未有列明申請者是否需要向經紀提供個人資料，港交所會定期評估《上市規則》是否反映市場可接受的合理水平。證監會發言人表示，不評論上述情况。
容許重複認購，變相會增加新股認購的中籤機會，對只交一個申請的投資者不公平。以去年底上市的中廣核電力(1816)為例，超額認購286倍，該公司定出分配股份方法，凡每人申請10手，可獲派2手，申請20手，則可獲2手或3手。假如申請人只向一間證券行申請20手，他可穩獲配2手，好運的會再獲配多1手，即共3手；但如申請人分別向兩間證券行各申請10手，他則穩獲4手。中廣核首日掛牌，漲近兩成，每手賺約530元。
業界學者批漏洞造成不公
投資者學會主席譚紹興認為，大部分散戶皆遵守一人一表規則，而有部分人則鑽漏洞增加獲派股數的機會，對其他人造成不公。恒生商學院院長蘇偉文認同這是制度的漏洞，他指提交個人資料是問題關鍵，監管機構研究私隱條例後，可強制機構提交身分證資料給過戶處堵塞漏洞。
立法會金融界別議員張華峰則建議，證券行必須詢問客戶有否在其他券商申請同一隻新股，如證券行已問清楚客戶，則責任在申請人身 上。
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