反洗錢存漏洞面臨美國重罰 道銀增聘人手研新措施補救
【明報專訊】多倫多道明銀行(Toronto-Dominion Bank)行政總裁馬斯拉尼(Bharat Masrani，圖)表示，對銀行在反洗錢方面的漏洞表示失望，正在採取補救措施。
據知情人士透露，馬斯拉尼及其高管團隊，包括美國業務主管薩洛姆(Leo Salom)、道明證券業務主管艾哈邁德(Riaz Ahmed)、加拿大商業銀行業務主管胡珀(Barbara Hooper)、財富與保險業務主管維根(Tim Wiggan)和加拿大個人銀行業務主管雷蒙德•陳(Raymond Chun)，與各自業務領域的最高級領導人進行了通話。
馬斯拉尼說：「我們將繼續與所有美國當局和美國司法部進行討論，我希望我們能盡快解決這個問題。我們正在尋求一個全球性的解決方案。但與此同時，我們必須昂首挺胸。」由於美國方面的調查，道明銀行正面臨着金錢和非金錢處罰，分析師和投資者也對該銀行的增長前景和繼任計劃表示擔憂。
消息人士稱，道明銀行的高管團隊向員工介紹了該行正在進行的反洗錢補救工作，並向他們的團隊保證，他們正在努力解決此事。
道明銀行發言人戈爾登施泰因(Elizabeth Goldenshtein)在聲明中說：「過去一周，馬斯拉尼和管理層一直在與全行同事討論此事，分享我們為解決這些問題所採取的行動以及未來的發展方向。他們將繼續專注於服務我們全球的客戶和顧客，以及經營銀行。」
馬斯拉尼在內部備忘錄中稱，道明銀行正在通過招聘新的領導和數百名員工、重新設計控制措施、建立新的流程、部署新技術和實施改進的培訓來全面改革其反洗錢計劃。該銀行還投資了5億多元用於補救其反洗錢計劃。
馬斯拉尼說：「我們沒有達到預期目標，也沒有履行監控、檢測、報告和應對可疑活動的監管義務。因此，犯罪分子突破了我們的防線，利用銀行洗錢。這是絕對不能接受的。雖然我們的系統阻止了很多活動，但我深感失望的是，在一些嚴重的情況下，我們未能阻止這些犯罪分子。這有悖於我們的價值觀和我們的一切信念。」
