證監會追5億罰款10年討回2%
基金經理欠逾2千萬分文未付
【明報專訊】卑詩證監會(BCSC)3年多前對於向客戶詐騙金錢的共同基金銷售經理邁克爾斯(David Michaels)，判以1750萬元的高額罰款，並要求退還高達580萬元的佣金，合共2330萬元。然而經過3年，他並未付任何一分的罰款。而過去10年，逾5億元罰款，僅2%追回。
更糟糕的是，有報道指出，就在證監會聆訊完結前一天，邁克爾斯已將位於夏威夷的一間柏文轉至妻子名下，成功脫產。
夏威夷柏文轉妻子名下
邁克爾斯將夏威夷的柏文單位轉至妻子名下之後的6個月，證監會才禁止邁克斯爾涉足本省的投資市場，並作出罰款及要求退還佣金的決定。
《溫哥華太陽報》(Vancouver Sun)引用證監會的判決文件，指邁克爾斯在2007年6月至2010年12月之間，欺騙484名客戶，購買價值高達6500萬元的證券商品。
報道指出，這些客戶投資的是所謂「豁免證券」，或是叫「私募證券」，這些證券只有在投資人理解其風險的情況下才能對投資人銷售。有關投資包括參加還未在股票市場公開交易的公司，包括石油及天然氣創投公司，以及土地發展公司，而這些投資要再轉賣，通常非常困難。
報道說，邁克爾斯的客戶平均年齡是72歲。他透過每周一次在電台的宣傳節目(自己付費宣傳)上宣稱：「我喜歡幫助老人家賺錢」。
證監會在經過聆訊後，判罰邁克爾斯1750萬元，退回高達580萬元的佣金，然而，被判罰三年過後，邁克爾斯並未付出任何一分錢。
報道指出，在過去10年，被證監會罰款卻不付款的騙子有超過80人，他們傷害了數千名投資者，而邁克爾斯只是其中之一。他們有些居住在本省，有些搬到加拿大各地，或是住在瑞士。
根據統計，從2007/08到2016/17會計年度之間，證監會作出的罰款及應繳回所得總共有5.1億元，當中只有不到2%被追回。
根據本省及夏威夷法庭文件，邁克爾斯於2009年時以87.5萬元美元的現金，購買在夏威夷的柏文單位，購買房屋的資金來源多數是來自於邁克爾斯的公司，也就是Michaels Wealth Management Group。
該單位有1400平方呎，總共兩層，有3睡房及2個衛浴，位於夏威夷島，鄰近高爾夫球場及海洋。
此外，證監會的法律行動還包括邁克爾斯夫婦在溫哥華島Mill Bay的一間的房屋來償還部分罰款，該屋在邁克爾妻子名下。2017年該房屋的政府估價為70.7萬元。
報道指出，在Mill Bay的房屋有3700平方呎，在維多利亞以北40公里，靠近海洋，房屋門前就停着一部平治S550(Mercedes S550)及一部開篷Mitsubishi Eclipse跑車。
