安省獎勵證券市場告密者 最高獎金500萬元

[2016.07.15] 發表

【明報專訊】安省證券市場規管當局透露，推出一個加拿大有史以來首見的獎勵計劃，向證券業內部告發者提供獎金。

安省證券委員會(OSC)首腦稱此新計劃為「必殺辣招」。OSC主席及行政總裁Maureen Jensen周四說︰「我們預期，這會顯著地增強我們保護投資者的能力，以及保證市場公平。」

OSC稱，假使一名內部告發者符合獎勵資格，報酬可為相關案件裁定罸款加任何自願性和解金的總額的5%至15%，最高獎金額150萬元。不過，如果上述收得罸金總額逾1,000萬元，則獎金上限會提高至500萬元。

Jensen說︰「我們預期這會帶來針對內幕交易、市場操控以及會計和資訊披露問題方面的高質素情報。這種事情都是十分精心炮製的，很可能經歷一段很長的時間都不會被發現，並會嚴重損害投資者。」

內部告發者可以匿名舉報，而OSC就會作出「所有合理的努力」，去保護提供提示情報的告發者的個人的私隱。該省的證券法已增設了「反報復」條款，讓OSC可以採取執法行動，對付報復內部告發者的僱主，並可自行闡釋任何旨在令內部告發者噤聲的合約條款為「不可強制執行條款」。

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