虛假擔保 違例交易
華漢代客買賣股票被裁詐騙
【明報專訊】卑詩省證監會裁定一名華裔男子詐騙,指他未經註冊在本省進行股票交易。
卑詩證券事務監察委員會(BCSC,簡稱卑詩省證監會)指出,男子鍾宏亮(Hong Liang Zhong,譯音)進行詐騙、未經註冊代客進行交易買賣,以及對客戶作出賠償損失的虛假擔保。
據報,鍾某游說多人開設Forex交易帳戶,並取得這些人授權幫他們進行買賣,但實際上他從未登記註冊在本省為客戶進行證券交易。
委員會又指鍾某向至少4個客戶保證若投資失利,會全數退還本金,而這種保證其實與證券法例有所抵觸。這批客戶共付出115,062美元,由鍾某為他們進行投資,虧損102,721美元,事後他卻未有向客戶歸還損失資金。
委員會並指鍾某未有事先對客戶講明按照投資交易金額收取佣金,委員會認為這足以構成詐騙。
委員會認為,鍾某在外匯交易買賣方面經驗豐富,應該很清楚他的行為不僅涉及利益衝突,也違反規定,同時令投資者無法作出正確的風險評估,間接增加客戶蒙受損失的危險。