瑞信提仲裁 控瑞銀挖角

[2015.12.23] 發表

　　【明報專訊】《華爾街日報》引述知情人士稱，瑞士信貸(代號CS)向美國金融業監管局(FINRA)提交仲裁申請，指摘瑞銀(代號UBS)從其美國經紀團隊挖角。

　　知情人士稱，被挖的金融顧問原本在瑞信的美國私人銀行部門任職，不過瑞信正收縮這部門，最近數月這部門300名經紀當中，約70人轉往瑞銀任職。

　　今年10月，瑞信稱將收縮美國私人銀行部門，推動經紀把業務轉到富國(代號　)的經紀部門。不過這些經理離職，妨礙了瑞信把相關業務轉到富國的計劃。富國正尋求擴大高淨值投資者的業務。

　　跳槽者還收到來自瑞信的律師信，警告可能因帶走客戶信息而受罰。一般來說，經紀在跳槽時可帶走部分客戶信息，毋須擔心法律後果。但如瑞銀被認定從瑞信挖角，對經紀的上述保護可能失效。

　　Burr & Forman LLP合伙人Kip Nesmith稱，公司作出挖角指控時，須證明人員離職為公司造成嚴重經濟影響。Kip Nesmith曾參與數宗經紀商挖角的訴訟。

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