涉非法集資3600萬 13人遭卑詩證監會禁交易
【明報專訊】卑詩省證監會(BCSC)執行總監昨日對13名本省及阿省居民發出臨時禁令，限制FS Financial Strategies Inc.的創始董事林益源(譯音，Aik Guan Frankie Lim)及洛伊(Scott Thomas Low)等在內的13名當事人，除少數例外情況外不得進行交易或購買證券，而相關9間公司亦被禁止證券交易。
證監會指稱，包括林益源在內的13人分屬9家公司，涉及向超過300名投資者募集約3600萬元，證監會已對他們展開違反證券條例的調查。
根據臨時令內容，林益源等人都是卑詩省居民，被調查的公司有5間是卑詩省公司、1間阿省公司。這些公司分別是FS Financial Services Inc.、FS Financial Strategies Services Inc.、WL Strategic Capital Partners Inc.、FS Stellar Insurance Services Inc.、Verico FS Capital Inc.、FS Financial Services (Alberta)Inc.、 CC Cornerstone Credit Ltd.( 現名為Flexfi Inc.，是聯邦註冊公司) 以及FS Financial Systems Inc.(聯邦註冊公司)，證監會將這9間合稱為FS集團。
證監會指出，林益源及洛伊，還有另外9名本省居民和1名阿省居民，在不同時期曾擔任FS集團公司董事，有一名本省居民在FS集團至少5個銀行戶頭有權簽名。
證監會調查指出，FS Strategies每年的支出超過其收入，年度淨損失由2011年的大約80萬元增加至到2015年超過700萬元。林益源及洛伊並沒有向有意投資的人士，說明FS Strategies的財務狀況。
調查發現到2013年時，FS公司的收入不足以支付利息，但當事人仍繼續以新投資者的錢，來支付其他投資者的利息。
證監會人員還發現，從2010 年至2014年，FS Strategies用貸款合約向168名投資者募集大約1800萬元，而FS Strategies 從未提交招股說明書或募集資金備忘錄，或是可豁免的募集資金報告。證監會認為部分投資者可能並不符合證券法的豁免條件。
證監會稱在2014年12月時，林益源和洛伊，以及 FS Strategies分別向證監會執行總監承諾停止交易及發售證券，直至FS Strategies 提交所需報告，並提供聲稱可豁免的文件，及向不符豁免資格的人士退回所有貸款。
證監會指在當事人簽署承諾後4個月，一間名為FS Financial Services (Alberta)Inc. 在阿省成立，且被當事人用來向105名投資者募集另外1600萬元，其中有101人住在卑詩省。
證監會說，從2014年4月到2016年9月，另一間公司WL Strategic Capital Partners Inc.向大約45名投資者募集另外270萬元，證監會相信這筆錢後來被轉至FS集團下的各個公司。
此外，證監會也向超過 11 個銀行戶口發出凍結令。
證監會對13名當事人及FS集團的指稱，目前並未得到法庭證實。
