涉用20無合約手機防勾線 為客戶洗錢逾3000萬 溫市律師遭取消執業資格

涉用20無合約手機防勾線為客戶洗錢逾3000萬溫市律師遭取消執業資格

[2023.11.24] 發表

【明報專訊】溫哥華一名律師痛失執業資格，事源他被指利用專業身分幫助客戶隱瞞證券欺詐的非法收益。據悉，該律師曾用20個無合約電話來避免勾線，為顧客洗錢逾3000萬元。

該名被除牌的律師是佩爾蒂埃(Ronald Norman Pelletier)，卑詩律師公會(Law Society of BC)上周已作出裁決，但相關判詞於周三在網上發布。聽證小組在判詞中強調，該案「與眾不同」，這疑似是首次有律師因洗錢而受到紀律處分，被告完全放棄任何偽裝道德行為，他積極地讓其客戶從犯罪中獲益，並故意協助或教唆不誠實、犯罪或欺詐行為，被告的行徑嚴重失職，這一事實使他成為其客戶欺詐勾當的一分子。

律師公會早在6月份發布的裁決書中詳細介紹相關行為，該裁決對案件的事件作出結論。周三公布的裁決宣布被告的處分。

根據6月份的裁決書顯示，佩爾蒂埃被揭發以其公司信託帳戶進行轉帳，金額超過3100萬元，涉及其已知正接受美國證交會(SEC)調查的兩名客戶。美國證交會指控該兩名客戶進行俗稱「泵脹再散貨」(pump and dump)的股票詐騙計劃，而根據卑詩律師公會稱，被稱為WW和KM的兩人通過跟大投資者建立合法融資安排的假象，人為抬高股票價格，然後以高價出售所有股票，從而獲得巨額利潤。

佩爾蒂埃向聽證小組作供稱，他知道美國證交會正在調查，他也知道或懷疑其從客戶收到的資金是有關計劃的收益。他指持有該等資金是為了跟美國當局「和解」，並拒絕向調查人員披露金額，希望藉此為客戶爭取更有利的和解協議。

不過，聽證小組不接納其辯解，指沒有證據證明佩爾蒂埃曾試圖達成類似和解協議，而且無論如何，以類似目的為由持有資金屬違法。6月份的裁決書寫道，被告協助和教唆其客戶進行證券欺詐，從其證據中唯一合理推論是，被告希望爭取和解的金額少於剩餘資金，從而讓其客戶仍能從證券欺詐中獲利。被告明知持有的資金是從證券欺詐得來，這種明知故犯的行為是不可接受。

律師公會也對佩爾蒂埃向調查人員刻意隱瞞資金的行為提出質疑，指他「在18個月內購買20部無合約電話，因為他擔心美國當局會勾線竊聽其電話通話內容」。

該聽證小組認為，佩爾蒂埃未有遵守有關客戶身分和驗證的規定，也未有遵從信託帳戶提款和轉帳的規定，進一步犯下不當行為。

律師公會聽證小組在裁決中指，佩爾蒂埃向其客戶收取合共90萬元律師費，儘管他「沒提供任何實質法律服務」。周三的判詞指，刻意協助或教唆犯罪或欺詐行為的律師不得從事法律工作，而這種違法、不道德的行為必須以最強烈方式作出譴責，參與非法計劃協助客戶犯罪或刻意協助隱瞞犯罪得益的律師，也必須被取消執業資格。