溫漢被指用假身分 瞞上市公司持股 24%
卑詩證監會將展開聆訊
【明報專訊】溫哥華一名男子涉嫌利用兩個虛假身分,隱瞞其在一家上市公司持有的24.3%股份,被卑詩證監會(BCSC,圖)發出聆訊通知書。
根據證監會網站發布的聽證會通知書顯示,林姓事主(Erwin Liem,譯音)被指在2014年至2017年期間,利用Surya Chandra和Li Hong Chang的名字,向Mydecine Innovations Group(MYCOF)收購股份。
該公司前身為NewLeaf Brands、New Age Brands Inc.和New Age Farm Inc.,它現已在加拿大NEO交易所(NEO Exchange)掛牌,並經美國場外交易集團(OTC Pink Market,又稱美國粉單市場)交易。此外,林氏還以自己的名義以及通過其控制的公司持有一些股份,以致其累計持股量多達24.3%。
證監會同時聲稱,林氏利用假護照以Chandra的別名開設銀行帳戶;以該名字申領一張信用卡,以便向公司的代理繳付過戶費;以及用Chandra和Chang的身分通信和簽署文件,包括諮詢協議、發給New Age轉讓代理的信函、不可撤消的股票轉讓授權書和股票。
證監會指,林氏通過利用假身分隱瞞其對涉事公司的持股量和控制權,涉及濫用資本市場的欺詐行為。儘管林氏控制New Age逾10%流通股,但他沒有按照《證券法》規定提交內幕報告,披露其在該公司的持股量,按有關規定,任何人持有上市公司10%或以上股份必須向當局申報。
此外,林氏也沒有就其持股量發布預警報告和新聞稿,此舉違反相關規定。
有關指控未經驗證,而卑詩證監會行政總監將於下月10日之後某個時間就事件舉行聽證會,若林氏對指控有異議,他必須在上述日期之前親臨證監會溫哥華辦事處。