卑詩80「老賴」欠5.1億 證監罰款分文不付 逍遙法外樂做寓公

[2017.12.17] 發表

【明報專訊】卑詩證監會(BCSC)3年多前對於向客戶詐騙金錢的共同基金銷售經理邁克爾斯(David Michaels)，處以1750萬元的高額罰款，並要求退回高達580萬元的佣金，然而經過3年，他並未付過一分錢。

卑詩基金經理罰款1750萬

三年未付分文

根據統計，從2007/08到2016/17會計年度之間，證監會作出的罰款及判決應繳回犯罪所得總共有5.1億元，當中只有不到2%被追回。

有報道指出，就在證監會聆訊還未完結前一天，邁克爾斯已將位於夏威夷的一間柏文轉移至妻子名下。

邁克爾斯將夏威夷的柏文單位轉移至妻子名下之後的6個月，證監會才禁止邁克斯爾涉足卑詩省的投資市場，並作出罰款以及要求還回佣金的決定。

《溫哥華太陽報》(Vancouver Sun)的報道引用證監會的判決文件，指邁克爾斯在2007年6月至2010年12月之間，欺騙484名客戶，購買了價值高達6500萬元的證券商品。

報道指出，這些客戶投資的是所謂「豁免證券」，或是叫「私募證券」，這些只有在投資人理解其風險的情況下才能對投資人銷售。有關投資包括參加還未在股票市場公開交易的公司股份，包括石油及天然氣創投公司，以及土地發展公司，而這些投資卻再轉賣，通常非常困難。

報道說，邁克爾斯的客戶平均年齡是72歲。他透過每周一次在電台的宣傳節目(是他自己付費宣傳)，他總是在節目上宣稱：我喜歡幫助老人家賺錢」。

證監會在經過聆訊後，判邁克爾斯需付罰款1750萬元，還必須退回高達580萬元的佣金，然而，被判罰三年過後，邁克爾斯並未付一分錢。

報道指出，在過去10年，被證監會罰款卻不付款的騙子有超過80名，他們傷害了數千名投資者，而邁克爾斯只是其中之一。

他們有的居住在卑詩省，有的則搬到加拿大各地，有的去了美國，或是住在瑞士。

根據卑詩省及夏威夷法庭文件，邁克爾斯於2009年時以87.5萬元美元的現金，購買在夏威夷的柏文單位，購買房屋的資金來源多數是來自於邁克爾斯的公司，也就是Michaels Wealth Management Group。

該單位有1400呎，總共兩層，有3睡房及2個衛浴，位於夏威夷島，鄰近高爾夫球場及海在濱。

證監會在夏威夷採取法律行動，要求該柏文不得出售，且必須能夠用來付罰款，邁克爾斯曾反擊卻失敗。

此外，證監會的法律行動還包括尋求以邁克爾斯夫婦在溫哥華島Mill Bay的一間在其妻名下的房屋，來償付罰款部分。2017年該房屋的政府估價為70.7萬元。

報道指出，在Mill Bay的房屋有3700呎，在維多利亞以北40公里，也靠近海濱，房屋門前就停着一部平治S550(Mercedes S550)，還停有一部敞篷跑車Mitsubishi Eclipse。

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