省府研規管金融投資顧問 設專家委會蒐意見 伍素屏倡效律師業制度

省府研規管金融投資顧問
設專家委會蒐意見伍素屏倡效律師業制度

[2015.04.28] 發表

【明報專訊】金融顧問目前缺乏規管，許多人在一些無良或有問題的金融顧問和規劃師的胡亂指點下錯誤投資，畢生積蓄化為泡影。為扭轉這一局面，省府開始設立專家委員會搜集各方意見，準備對金融顧問作出規管。

安省財政廳長蘇善民(Charles Sousa)昨日下午表示，省府召集了律師、會計師和教授等4位業內專家組成委員會，研究如何對安省的金融顧問和規劃師進行規管。

加拿大耆老倡權團體CARP主管伍素屏(Susan Eng)稱，像律師這樣規管完善的行業，不但規管機構只有一個，而且當律師犯錯或者遭客戶投訴時，就要面臨律師協會的紀律調查，一旦被查實，律師的執照立即就會被吊銷。同時律師還被強制性的購買保險，如果客戶利益受損，保險公司會賠付一定數量的金錢，不會讓受損的客戶血本無歸。

「如果還是像現在這樣分為保險經紀協會，證券師協會等等不同的組織，金融顧問如果在某個協會中被除名，他/她又可以跑去其他的協會中繼續從事類似的行業，規管對其根本沒有作用。」

伍素屏指出，如果沒有保險和內部的投訴受理機制，客戶很難維護自己的權益，因為他們要討回公道的唯一方式就是上法庭。而他們已經被無良金融顧問折騰得棺材本都沒有了，又何來財力去打官司？

對此蘇善民表示，伍素屏的看法代表了其中一部分人的意見，所以才要組織專家委員會廣泛徵集意見，並在明年年初的時候完成一份報告，向省府做出相關的建議。