證監會網站貼名單追收罰款 5年點名432人僅16願交錢

(卡加利10日加新社電)省府官方網站張貼名單﹐揭露哪些人觸犯證券法規﹐仍未繳付罰款﹐原是警戒違章者﹐現在證明那不是追討罰款的好方法。一些管理機構卻堅守立場﹐認為污名網頁不該廢除。

安省證監會(Ontario Securities Commission)推行這個政策﹐已有5年﹐它的欠款未繳者名單網頁﹐專門揭露哪些人違反證券條例﹐未有依法繳付繳罰款﹐或是接受其他制裁。名單有432人﹐只有16個姓名刪掉﹐因為其中13人已繳付罰款﹐3人開始還款。

阿爾伯達省證券會(Alberta Securities Commission)張貼違規未繳罰款者名單兩年後﹐追回總計8筆欠款大約525,000元。

從2005年到今年6月﹐將近5億元仍未償還﹐欠款人約有600名。

管理機構對這個名單的看法不一﹐污名網站是否有用､公平﹐或是值得﹐全國10省只有5個用這個方式。

加拿大投資人權益促進基金會(Canadian Foundation for Advancement of Investor Rights)政策總監帕斯莫爾(Marian Passmore)說﹕「向一些人徵收罰款﹐禁止他們進入市場﹐而他們本身不是合法運作﹐明明知道他們不會繳款﹐卻向他們罰款﹐實際沒有作用。」

帕斯莫爾說﹐她的組織寧願有關方面多用刑事程序﹐處理詐騙案等經濟罪行。

「要他們坐監﹐會有真正阻嚇作用。」

加拿大各省證券管理機構承認﹐很多人受到制裁﹐根本不繳納罰款﹐他們涉及騙案､層壓式手法､不誠實行銷﹐或是沒遵守省府金融程序。

但證券會堅稱﹐網上實名公開名單值得做﹐因為它提供關鍵信息﹐對投資人有用﹐又是低成本方法﹐促使一些違規者付款。

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